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财政部中国人民银行证券监督会关于发行国债销售集团建立工作管理:og真人游戏
本文摘要:og真人游戏,og真人官网,第八条财政部就申请储蓄国债销售团或会计式国债销售团的金融机构以下简称申请机构的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内经营活动中是否有重大违法记录等事项,以及申请资料中的相关数据,征求证监会、中国银行业监督管理委员会以下简称银监会、中国保险监督管理委员会以下简称保监会等部门意见。

财政部中国人民银行证券监督会关于发行国债销售集团建立工作管理暂行办法的通知[全文废除]财库[2014]186日2014-11-17税屋提示-财政部命令第103日财政部宣布废除和失效的财政规章和规范文件目录[第13次]的决定,从2020年1月23日起,本法规定全文废除。中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所等有关机构:为规范国债销售团体建立工作,促进国债顺利发行和市场稳定发展,财政部与中国人民银行、中国证券监督管理委员会制定国债销售团体建立工作管理暂行办法,现公布。

财政部中国人民银行证监会2014年11月17日附件:国债销售组建工作管理暂行办法第一章总则第一条规范国债销售组建工作,促进国债顺利发行和市场稳定发展,制定本办法。第二条国债销售团是根据国债组成,包括储蓄国债销售团和收费式国债销售团。

第三条国债销售集团的构建应遵循公开、公平、公正的市场化原则。第四条财政部与中国人民银行以下简称人民银行负责组织储蓄国债销售组织,与人民银行、中国证监会以下简称证监会负责组织收费式国债销售组织。第五条财政部和有关部门根据市场环境和国债销售任务等,确定国债销售团成员的目标数量。储蓄国债销售团成员原则上不超过40家记账式国债销售团成员原则上不超过50家。

财政部

第二章前期准备第六条财政部应与有关部门事先发布国债销售组建通知,简称组建通知和国债销售主协议模板。集团通知应包括会员目标数、应征要求、上次国债销售集团会员业务综合排行榜等内容,不迟于机构应征截止日前10个工作日发表。

国债承销人协商模板应包括财政部和国债承销团成员双方的权利、义务等内容,同时发布团体通知。第七条在集团通知规定的申请期限前,财政部负责收到参加会计式国债销售集团的金融机构书面申请资料的人民银行负责收到参加储蓄国债销售集团的金融机构书面申请资料。第八条财政部就申请储蓄国债销售团或会计式国债销售团的金融机构以下简称申请机构的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内经营活动中是否有重大违法记录等事项,以及申请资料中的相关数据,征求证监会、中国银行业监督管理委员会以下简称银监会、中国保险监督管理委员会以下简称保监会等部门意见。

中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所等国债管理、交易场所应根据财政部需要提供相关业务数据。第三章选择方式第九条财政部应与有关部门从具备以下基本条件的应聘机构中选择国债销售团成员。中国国内依法成立,具有独立法人资格,经营范围包括债券销售。

二财务稳健,资本充足率、偿还能力或纯资本状况等指标达到监督标准,具有较强的风险预防管理能力。三设专职部门负责国债业务,有健全的国债投资和风险管理制度。四是有能力履行国债销售协议约定的各项义务。

五计划作为储蓄国债销售团成员,应依法开展经营活动,近三年个人储蓄存款、资产管理产品销售等经营活动没有重大违法记录,注册资本在人民币10亿元以上,总资产在人民币300亿元以上,营业网站在50个以上的存款类金融机构。六计划作为收费式国债销售团成员,应依法开展经营活动,近三年内债券销售、交易等经营活动没有重大违法记录,注册资本在人民币5亿元以上,总资产在人民币200亿元以上的存款类金融机构,注册资本在人民币10亿元以上的非存款类金融机构。七如果是上次国债销售团的成员,上次国债销售团的有效期内必须未达到退团标准或自愿退团。第十条建立国债销售团,在保持原国债销售团基本稳定的基础上,应采用库存评价、增量竞争的方式。

库存评价是指上次国债销售团有效期内业务综合排名位于新一次国债销售团成员目标数的90%的计算结果,根据四舍五入原则整理以内的应征机构,符合本方法规定的基本条件,可以成为新一次国债销售团成员。增量竞争是指其他应聘机构满足本方法规定的基本条件,通过专家审查,可以成为新的国债销售团成员。第十一条专家审查的具体流程是建立专家库。

金融行业自律律组织和金融市场中介服务机构等,根据以下条件推荐专家,财政部、人民银行、证监会、银监会、保监会相关业务司局的工作人员不在专家推荐范围内。1.具有较高的业务素质和良好的职业道德,在审查过程中可以客观公正、廉洁自律、遵守法律。2.从事相关领域的研究和实务已经10年了,大学包括以上文化程度,熟悉国债业务。3.本人作为独立参加审查,希望接受财政部、人民银行、证监会的指导和监督。

4.无违纪违法等不良记录。财政部与有关部门确认推荐的专家后,总结形成专家库。每次建立国债销售团或增加新成员,财政部应与有关部门讨论专家库,调整不符合基本条件的专家库,需要适当增加。

二组成专家审查委员会。财政部监督检查局派人从专家库随机抽取专家组成人数为奇数,7人以上的审查委员会,审查委员会成员不得在参加增量竞争的申请机构或其利益相关机构工作。从专家库抽取专家时,财政部、人民银行、证券监督会有关司派观察员监督。

三建立评分指标体系。财政部与有关部门根据国债市场状况和业务发展需门建立评分指标体系。

储蓄国债销售团评价指标包括储蓄国债业务开展状况、储蓄存款业务状况、业务渠道状况、风险预防管理能力、资本经营状况、研究创新能力等6个方面的会计式国债销售团评价指标包括国债一级市场状况、国债二级市场状况、国债持有状况、其他债券销售交易状况、资本经营和风险预防管理状况、研究创新能力等6个方面的具体指标体系4现场审查。审计委员会根据评分标准对符合基本条件的申请机构进行评分,根据评分从高到低提出新的国债销售团体候选增加成员的推荐名单的具体评分方法,详见附件2。

多个机构最终得分相同,同时进入国债销售团后,成员数超过新的国债销售团成员的目标数,上次国债销售团成员优先进入的得分相同的机构是上次国债销售团成员,上次国债销售团有效期内业务综合排名优先进入前机构的得分相同的机构如果不是上次国债销售团成员,就不会进入新的国债销售团。专家现场审查时,财政部、人民银行、证监会派观察员监督。

第四章公示与合同第十二条财政部同有关部门,根据库存评价和增量竞争方式产生的结果,形成国债销售团候选人名单,通过财政部主页和中国债券信息网向社会公示5个工作日。公示期间,如果机构和人员对结果提出异议,财政部将与有关部门讨论确认有关情况。第十三条财政部应根据中华人民共和国合同法的有关规定,在平等自愿的基础上,签订国债销售合同,向社会公布国债销售团成员名单。

国债销售协议的有效期原则上不超过3年。第十四条财政部应根据科学、规范、公平、公开、有利于提高国债销售团成员履约水平的原则,综合排名会计式国债销售团成员履约状况的人民银行和储蓄国债销售团成员履约状况。综合排名相关事项必须在国债销售协议中约定。

第五章退出和补充第十五条国债销售团成员可根据国债销售协议的约定,自愿申请退出国债销售团。国债承销团成员退出申请之日起30日内,财政部应与有关部门确认并向社会公布。

申请退出的国债销售团成员,在确认之前,必须按照国债销售协议的约定继续履行国债销售协议。第十六条国债销售团成员发生以下行为时,财政部应与有关部门合作,按国债销售协议约定通知退出国债销售团。以欺诈、利益运输等不正当手段加入国债销售团的;。二财务状况恶化,难以继续履行国债承销团成员义务的。

三储国债销售团成员,非法委托其他机构代理销售储国债,以储国债的名义发行债券或储蓄的超额销售储国债,未及时纠正,最终发行当期国债超额发行的伪造债权账户记录,发行虚假债权管理证明书,泄露投资者账户秘密,发表储国债虚假信息等重大违法行为,或严重违反储国债相关管理政策规定行为。四会计式国债销售团成员,严重不正当投标,操纵二级市场超额销售额流通,伪造违反会计式国债销售团其他成员流通的国债会计记录,发布会计式国债虚假信息等重大违法行为或严重违反会计式国债相关管理政策规定行为的。五是严重违反国债承销协议其他相关承诺行为的。

第十七条国债销售团成员退出国债销售团,财政部和有关部门确认之日起,财政部必须中止与之签订的国债销售合同。第十八条财政部可根据国债发行需要,与有关部门按照本方法规定的专家审查方式补充国债销售团成员,及时向社会公布补充情况。第六章附则第十九条本方法称有关部门,涉及储蓄国债业务时,涉及人民银行记账式国债业务时,指人民银行、证券监督会。

第20条本方法自发表之日起实施。附件:附件:::。


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